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  • 红塔红土盛昌优选混合:2021年第3季度报告
来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2021-11-20  浏览次数:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月22日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3、本基金的基金合同于2021年2月5日生效,截至2021年9月30日,基金合同生效未满1年。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金的基金合同于2021年2月5日生效,截至2021年9月30日,基金合同生效未满

  2、本基金建仓期自2021年2月5日至2021年8月5日,截至报告期末基金建仓期已结束,报告

  注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规,以及《红塔红土盛昌优选混合型证券投资基金基金合同》、招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内,本基金的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规及基金合同等规定,未从事内幕交易、操纵市场等违法、违规行为,未开展有损于基金份额持有人利益的关联交易,整体运作合法合规。

  报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《红塔红土基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定,通过制度、流程和系统等在研究分析、投资决策、交易执行等各业务环节严格控制,公平对待旗下所有投资组合。

  报告期内,基金管理人管理的各投资组合的整体收益率、分投资类别(股票、债券)的收益率以及不同时间窗内(同日内、3日内、5日内)同向交易的交易价格未发现异常差异,各投资组合间不存在违背公平交易原则的行为。

  本基金管理人建立了《红塔红土基金管理有限公司异常交易监控管理办法》,除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外,同一投资组合禁止同日反向交易,不同投资组合

  之间严格限制同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易,需经严格审批并留痕备查。

  报告期内,本基金与基金管理人管理的其他投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易中,成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%,本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

  2021年的三季度的中国经济GDP增速出现放缓,9月制造业PMI为49.6跌破50的分水岭,

  预示着经济结束了2020年年初以来的扩张期,进入收缩期。从PMI的分项指标来看,供给和需求同步走弱。但供给的走弱更为明显,这里有散发疫情的局部影响,更为重要的是电力能源紧缺对生产端的冲击。三季度中国的能源供给压力非常大,在欧美、在印度等发展中国家同样也出现了能源紧缺的问题、全球的宏观经济都处于滞涨的环境当中。三季度中国的A股市场表现较差,主

  要指数都出现了一定幅度的下跌:沪深300指数下跌6.85%,上证50指数下跌8.62%,创业板指

  数下跌6.69%。指数的下跌反应了市场对于宏观经济滞胀的担忧。三季度,在股票的仓位上本基金选择了相对中性的仓位,股票的配置方向侧重于成长类型的新能源行业和价值类型的大金融和周期行业,用这一高一低估值的两类资产构建了哑铃型组合。

  截至本报告期末红塔红土盛昌优选混合型A基金份额净值为0.9947元,本报告期基金份额净

  值增长率为1.74%;截至本报告期末红塔红土盛昌优选混合型C基金份额净值为0.9945元,本报

  告期基金份额净值增长率为1.68%;同期业绩比较基准收益率为-3.73%。

  本基金无连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂牌股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  招商银行(代码:600036)发行主体招商银行股份有限公司的如下违法违规事实于2021年5

  月17日受到中国银行保险监督管理委员会罚款合计7170万元的处罚:(一)为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产,(二)违规协助无衍生产品交易业务资格的银行发行结构性衍生产品,(三)理财产品之间风险隔离不到位,(四)理财资金投资非标准化债权资产认定不准确,实际余额超监管标准等,共计27条违规行为。

  工商银行(代码:601398)发行主体中国工商银行股份有限公司的如下违法违规事实于2020

  年12月25日受到中国银行保险监督管理委员会罚款5470万元的处罚:(一)未按规定将案件风

  险事件确认为案件并报送案件信息确认报告,(二)关键岗位未进行实质性轮岗,(三)法人账户日间透支业务存在资金用途管理的风险漏洞,(四)为同业投资业务提供隐性担保,(五)理财产品通过申购/赎回净值型理财产品调节收益等,共计23条违规行为。

  兴业银行(代码:601166)发行主体兴业银行股份有限公司因未履行其他职责于2021年8

  建设银行(代码:601939)发行主体兴业银行股份有限公司因未履行其他职责于2021年8

  本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序进行了投资,符合相关法律法规和公司投资管理制度。

  除招商银行、工商银行、兴业银行、建设银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。

  基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动性风险。3、基金规模较小导致的风险

  持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,可能导致部分投资受限而不

  能实现基金合同约定的投资目的及投资策略,基金持续稳定运作可能面临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。

  因基金净值精度计算问题,或因赎回费收入归基金资产,导致基金净值出现较大波动;持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。

  当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大线、提前终止基金合同的风险

  持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。

  投资者可通过基金管理人网站,或在营业期间到基金管理人、基金托管人的办公场所免费查